Für die Abwicklung von Aufträgen bei der Fondsdepot Bank gelten die in Deutschland relevanten Feiertagsregelungen. Zwischen Weihnachten und dem Jahreswechsel liegen zwei Bankarbeitstage, was für Tauschaufträge in der Regel nicht mehr ausreichend ist. Bitte berücksichtigen Sie dies bei Ihren Dispositionen.

Orderzeiten – Kauf, Tausch sowie Verkauf

Aufträge zum Kauf, Verkauf und Tausch von Investmentfonds sollten möglichst bis Mitte Dezember (Mittwoch 11. Dezember 2019) erteilt werden. Sofern Aufträge erst später eingehen, kann es dazu kommen, dass Dispositionen über den Jahreswechsel offen sind. Diese werden dann im Jahresdepotauszug 2019 nicht ausgewiesen und erst im Jahr 2020 gebucht.

Achtung: Letzter Buchungstag / Abrechnungslauf ist der 30. Dezember 2019. Bitte achten Sie daher ganz besonders auf die Abwicklungsmodalitäten der einzelnen Fonds.

Depoteröffnungen

Depoteröffnungen werden bis einschließlich 30. Dezember 2019 bearbeitet. Für alle, bis Montag, den 16. Dezember 2019 um 14 Uhr eingehenden Depoteröffnungsanträge, wird die Eröffnung der Depots noch im Jahr 2019 gewährleistet. Für nach dem 16. Dezember 2019 eingehende Anträge ist die Eröffnung im Jahr 2019 nicht mehr garantiert.

Wertpapierüberträge

Einlieferungen von Fondsanteilen werden bis einschließlich 30. Dezember 2019 in die entsprechenden Kundendepots eingebucht.

Bei Depotüberträgen von einer anderen Verwahrstelle zur Fondsdepot Bank, die uns aktuell vorliegen, kann davon ausgegangen werden (unter Voraussetzung, dass alle relevanten Formulare vollständig vorliegen und es sich um keine ausländische Lagerstelle handelt), dass eine Einbuchung der Bestände in die entsprechenden Kundendepots noch im Jahr 2019 erfolgt.

Bei Übertragungen, die ab KW51 eingereicht werden, besteht die Gefahr, dass diese über den Jahreswechsel andauern und der Bestand weder in dem Depot bei der abgebenden, noch bei der aufnehmenden Bank verbucht ist und die steuerliche Zuordnung zu einem der Kalenderjahre erschwert wird.

Insbesondere bei der Übertragung von Fonds, die heute bei einer Lagerstelle verwahrt werden, die steuerliche Daten liefert, kann es unter Umständen ratsam sein, die Bestände erst im neuen Jahr zu übertragen, um eine eindeutige Zuordnung der Anteilbestände sicherzustellen.

Für Depotüberträge von der Fondsdepot Bank an Drittinstitute wird es keinen Stichtag geben. Eingehende Aufträge werden je nach Eingang veranlasst, wobei keine Garantie übernommen werden kann, dass alle 2019 eingehenden Überträge auch in 2019 veranlasst werden können. Diese Aussagen setzen voraus, dass die Aufträge / Anträge ordnungsgemäß ausgefüllt und vollständig sind.

Beachten Sie bitte außerdem, dass externe Auslieferungen im neuen Jahr voraussichtlich nicht vor dem 13.01.2020 begonnen werden, da hier weitere Änderungen/Neuerungen im Rahmen des InvStRef – Gesetzes beachtet werden müssen und wir auf die korrekte Lieferungen der Daten aus WM angewiesen sind.

Für Rückfragen steht Ihnen das B2B Salesteam jederzeit gern zur Verfügung.