Eine schnelle und reibungslose Bearbeitung von Depoteröffnungen sowie Servicevorgängen ist für alle ein wichtiger Erfolgsfaktor. Um die gemeinsamen Prozesse weiterhin effizient zu gestalten und Rückfragen oder Verzögerungen im Bearbeitungsprozess möglichst zu vermeiden, möchte MorgenFund im Rahmen von kontinuierlichen Qualitäts- und Kontrollmaßnahmen nochmals auf die Vorgaben bei eingereichten Legitimationsunterlagen eingehen. Dies betrifft insbesondere:
- Legitimationsunterlagen im Rahmen von Depoteröffnungsanträgen.
- Nachgereichte Legitimationsunterlagen innerhalb bestehender Kundenbeziehungen (z. B. bei Namensänderungen, Aktualisierung von Ausweisdokumenten, KYC-Prüfungen oder Stammdatenänderungen)
Damit Vorgänge weiterhin schnell und ohne zusätzliche Rückfragen bearbeitet werden können, bittet Sie MorgenFund, bei der Einreichung auf die vollständige Erfüllung der bekannten Anforderungen zu achten. Wichtig ist insbesondere, dass:
- Legitimationsdokumente vollständig und gut lesbar eingereicht werden.
- Alle relevanten Seiten des Dokuments vollständig vorliegen.
- Lichtbild, Nummer des Legitimationsdokuments, Gültigkeitsdaten sowie weitere relevante Angaben eindeutig erkennbar sind.
- Keine Einschränkungen der Lesbarkeit durch z. B. Schwärzungen oder unvollständige Kopien vorliegen.
- Die Identifizierung auf Grundlage des Originaldokuments erfolgt ist.
- Stempel und Unterschrift des Vermittlers (ggf. zusätzlich Klarname, sofern nicht erkennbar), Datum sowie die Bestätigung, dass das Original vorgelegen hat („Original hat vorgelegen“) vollständig dokumentiert wurden.
Sollten eingereichte Legitimationsunterlagen diese Anforderungen nicht erfüllen, kann MorgenFund diese nicht akzeptieren.
Gemeinsames Ziel ist es dabei, zusätzliche Bearbeitungsschleifen möglichst zu vermeiden und eine zügige Abwicklung für Sie und Ihre Kunden sicherzustellen. Somit verbessern Sie und MorgenFund weiter die Prozessqualität und erfüllen regulatorische Anforderungen zuverlässig. Vielen Dank für Ihre Unterstützung.