Der LEI (Legal Entity Identifier) ist der Schlüssel zur verbindlichen Identifikation von juristischen Personen und ihren Kapitalgeschäften. Schon seit 2022 ist beispielsweise bei Transaktionen von ETFs oder Übertragungen von Depotwerten ein aktiver LEI Voraussetzung dafür, dass entsprechende Aufträge von juristischen Personen angenommen und ausgeführt werden dürfen.
Auf Basis der Capital Requirements Regulation der EU bestehen für die FIL Fondsbank als depotführende Stelle weitere aufsichtsrechtliche Verpflichtungen. Diese erfordern z. B. auch das Erfassen eines aktiven LEI der Gesellschaft oder eines Vereins, wenn Ihre Firmenkunden, die juristische Personen sind, zu potenziellen Schuldnern werden.
Betroffen sind also auch Bestandskunden mit einem FondsdepotPlus (und einem möglichen negativen Saldo auf dem Abwicklungskonto), Bestandkunden mit einem Lombard-Kredit (FFB Kredit) oder Bestandskunden, die möglicherweise (Teile von) fälligen Bestandsprovisionen schulden.
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